WpIG

Inhaltsübersicht

Stand: 01.04.2026

Kapitel 1Allgemeine VorschriftenAbschnitt 1Anwendungsbereich
und Begriffsbestimmungen

§ 1	Anwendungsbereich
§ 2	Begriffsbestimmungen
§ 2a	Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen
§ 3	Ausnahmen
§ 4	Gesetzlicher Aufsichtsrahmen für Große Wertpapierinstitute

Abschnitt 2Aufgaben und grundlegende
Befugnisse der Bundesanstalt

§ 5	Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt
§ 5a	Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554
§ 6	Sofortige Vollziehbarkeit
§ 7	Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen
§ 8	Befugnis zur Erstreckung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierinstitute

Abschnitt 3Zusammenarbeit der
Bundesanstalt mit anderen Stellen

§ 9	Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank
§ 10	Zusammenarbeit innerhalb des Europäischen Systems der Finanzaufsicht
§ 11	Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden und Stellen
§ 12	Verschwiegenheitspflicht

Abschnitt 4Hinweisgebersystem
und Aufzeichnungsverpflichtung
bei Wertpapierinstituten;
Form der einzureichenden Dokumente

§ 13	Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung
§ 14	Kommunikation mit Bundesanstalt und Deutscher Bundesbank; Verordnungsermächtigung

Kapitel 2Erlaubnis; Geschäftsleiter; Verwaltungs- oder
Aufsichtsorgan; Inhaber bedeutender BeteiligungenAbschnitt 1Erlaubnis

§ 15	Erlaubnis für das Erbringen von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen
§ 16	Erlaubnisverfahren und Bekanntmachung
§ 17	Anfangskapital
§ 18	Versagung der Erlaubnis
§ 19	Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis

Abschnitt 2Geschäftsleiter und
Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan

§ 20	Geschäftsleiter
§ 21	Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan
§ 22	Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans
§ 23	Tätigkeitsverbote für natürliche Personen, die nicht Geschäftsleiter sind

Abschnitt 3Inhaber bedeutender Beteiligungen

§ 24	Anzeige
§ 25	Beurteilungszeitraum
§ 26	Beurteilungskriterien und Untersagung
§ 27	Untersagung der Stimmrechtsausübung und Weisungsrecht

Abschnitt 4Vertraglich gebundene
Vermittler, Bezeichnungsschutz
und Registervorschriften

§ 28	Verpflichtungen von Wertpapierinstituten bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler
§ 29	Bezeichnungsschutz
§ 30	Registervorschriften

Kapitel 3Informationen über die
zuständigen Sicherungseinrichtungen

§ 31	Information über die Sicherungseinrichtung
§ 32	Information der Kunden über das Ausscheiden aus einer Sicherungseinrichtung

Kapitel 4Vorkehrungen zur Verhinderung
von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

§ 33	Interne Sicherungsmaßnahmen
§ 34	Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung
§ 35	Verstärkte Sorgfaltspflichten
§ 36	Geldwäscherechtliche Pflichten für Investmentholdinggesellschaften
§ 37	Verbotene Geschäfte

Kapitel 5Beaufsichtigung von
Wertpapierinstituten; SolvenzaufsichtAbschnitt 1Grundlagen der Solvenzaufsicht

§ 38	Anwendungsbereich
§ 39	Internes Kapital und liquide Mittel
§ 40	Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung
§ 41	Interne Unternehmensführung
§ 42	Länderspezifische Berichterstattung
§ 43	Aufgaben der Geschäftsleiter im Rahmen des Risikomanagements
§ 44	Funktion des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans im Rahmen des Risikomanagements; Ausschussbildung
§ 45	Risikosteuerung
§ 46	Vergütungssystem; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 2Aufsichtlicher
Überprüfungs- und Bewertungsprozess

§ 47	Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
§ 48	Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle

Abschnitt 3Besondere Befugnisse
der Bundesanstalt bei der laufenden
Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten

§ 49	Besondere Aufsichtsbefugnisse
§ 50	Zusätzliche Eigenmittelanforderungen
§ 51	Vorgaben zu zusätzlichen Eigenmitteln
§ 52	Besondere Liquiditätsanforderungen
§ 53	Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden
§ 54	Veröffentlichungspflichten
§ 55	Pflicht zur Unterrichtung der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde

Abschnitt 4Besonderheiten
bei der Beaufsichtigung
von WertpapierinstitutsgruppenUnterabschnitt 1Beaufsichtigung von
Wertpapierinstitutsgruppen auf
konsolidierter Basis und Beaufsichtigung
der Einhaltung der Gruppenkapitalanforderungen

§ 56	Zuständigkeit der Bundesanstalt für die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis und die Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests
§ 57	Informationspflichten in Krisensituationen
§ 58	Aufsichtskollegien
§ 59	Kooperation der Bundesanstalt mit anderen zuständigen Behörden
§ 60	Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Vertragsstaaten

Unterabschnitt 2Investmentholdinggesellschaften, gemischte
Finanzholdinggesellschaften und gemischte Unternehmen

§ 61	Einbezug von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests
§ 62	Qualifikation von Geschäftsleitern und Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft; Tätigkeitsuntersagung; Verwarnung
§ 63	Gemischte Holdinggesellschaften

Abschnitt 5Anzeigepflichten;
Wertpapierinstitute mit
Mutterunternehmen im Drittstaat

§ 64	Anzeigepflichten für alle Wertpapierinstitute
§ 65	Anzeigepflichten für Große Wertpapierinstitute
§ 66	Anzeigepflichten für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute
§ 67	Anzeigepflichten von Geschäftsleitern, Investmentholdinggesellschaften sowie gemischten Finanzholdinggesellschaften
§ 68	Befugnis für einzelfallbezogene Anzeigepflichten; Verordnungsermächtigung
§ 69	Bewertung der Aufsicht im Drittstaat und andere Aufsichtstechniken

Abschnitt 6Besondere Vorgaben bei qualifizierter Kryptoverwahrung

§ 69a

Vermögenstrennung

Kapitel 6Europäischer Pass, Zweigniederlassung
und grenzüberschreitender DienstleistungsverkehrAbschnitt 1Europäischer Pass,
Zweigniederlassung und grenz-
überschreitender Dienstleistungsverkehr

§ 70	Errichten einer Zweigniederlassung durch inländische Wertpapierinstitute
§ 71	Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr durch inländische Wertpapierinstitute
§ 72	Änderung der angezeigten Verhältnisse

Abschnitt 2Errichten einer
Zweigniederlassung und grenz-
überschreitender Dienstleistungs-
verkehr durch Wertpapierinstitute
mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat

§ 73	Errichten einer Zweigniederlassung durch Wertpapierinstitute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat
§ 74	Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr
§ 75	Unterrichtungsbefugnis und Maßnahmen der Bundesanstalt

Kapitel 7Vorlage von
Rechnungslegungsunterlagen,
Prüferbestellung und Prüfung

§ 76	Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen
§ 77	Prüferbestellung und Anzeige
§ 78	Besondere Pflichten des Prüfers; Verordnungsermächtigung

Kapitel 7aDLT-Pilotregelung nach der Verordnung (EU) 2022/858

§ 78a	Zuständigkeit
§ 78b	Ausnahmen von der Erlaubnispflicht nach § 15
§ 78c	Unterlagen und Anträge nach der Verordnung (EU) 2022/858

Kapitel 7bZulassung von Datenbereitstellungsdiensten

§ 78d	Zulassungsverfahren; Ausnahmen
§ 78e	Versagung der Zulassung; Entzug der Zulassung
§ 78f	Unterrichtung der ESMA

Kapitel 8Maßnahmen bei Gefahr

§ 79	Maßnahmen bei Gefahr
§ 80	Sonderbeauftragter
§ 81	Abwicklung laufender Geschäfte; Ausnahmen; Verbot der Zwangsvollstreckung
§ 81a	Zuordnung verwahrter kryptografischer Instrumente; Kosten der Aussonderung

Kapitel 9Straf- und Bußgeldvorschriften, öffentliche
Bekanntmachung und Mitteilungen in Strafsachen

§ 82	Strafvorschriften
§ 83	Bußgeldvorschriften
§ 84	Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen und -maßnahmen
§ 84a	Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) 2022/2554
§ 85	Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen

Kapitel 10Übergangsvorschriften

§ 86	Übergangsvorschriften für bestehende Wertpapierinstitute
§ 87	Übergangsvorschrift zum Finanzmarktdigitalisierungsgesetz