Gesetze / Finanzanlagenvermittlungsverordnung

FinVermV

§ 22 Aufzeichnungspflicht

Bund2 Fassungen

Permalink zu Abs. 1recht.nulegal.eu/gesetze/FinVermV/22?asof=2019-06-10#abs-1 (1) Der Gewerbetreibende hat von der Annahme des Auftrags an nach Maßgabe der Absätze 2 und 3 Aufzeichnungen zu machen sowie Unterlagen und Belege übersichtlich zu sammeln. Die Aufzeichnungen sind unverzüglich und in deutscher Sprache vorzunehmen.

Permalink zu Abs. 2recht.nulegal.eu/gesetze/FinVermV/22?asof=2019-06-10#abs-2 (2) Aus den Aufzeichnungen und Unterlagen müssen ersichtlich sein

1.
der Name und Vorname oder die Firma sowie die Anschrift des Anlegers,
2.
der Nachweis, dass die in den §§ 12 oder 12a und den §§ 13, 15 und 17 oder § 17a Satz 1 genannten Angaben rechtzeitig und vollständig mitgeteilt wurden,
3.
der Nachweis, dass die in § 16 Absatz 1 genannten Informationen rechtzeitig und vollständig eingeholt wurden und über geeignete Finanzanlagen beraten wurde,
4.
der Nachweis, dass die in § 16 Absatz 2 Satz 1 genannten Informationen rechtzeitig und vollständig eingeholt und die in Satz 3 und 4 genannten Informationen rechtzeitig und vollständig mitgeteilt wurden,
4a.
der Nachweis, dass die in § 16 Absatz 3a genannten Informationen rechtzeitig und vollständig eingeholt wurden,
5.
der Nachweis über die Auskehr von Zuwendungen nach § 17a Absatz 2,
6.
der Nachweis über das Beratungsprotokoll nach § 18 und seine Aushändigung an den Anleger sowie
7.
die Gesamtzahl der in einem Kalenderjahr durchgeführten Anlageberatungen und die Anzahl der Anlageberatungen, in deren Zusammenhang der Gewerbetreibende nach § 34h Absatz 3 Satz 2 und 3 der Gewerbeordnung Zuwendungen von Dritten angenommen oder an Dritte gewährt hat.

Permalink zu Abs. 3recht.nulegal.eu/gesetze/FinVermV/22?asof=2019-06-10#abs-3 (3) Sonstige Vorschriften über Aufzeichnungs- und Buchführungspflichten des Gewerbetreibenden bleiben unberührt.

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