Gesetze / VO (EG) Nr. 1060/2009 · CELEX 02009R1060-20250117
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen
67 Normen · Änderungen
Inhaltsübersicht
- Art 1 Gegenstand
- Art 2 Geltungsbereich
- Art 3 Begriffsbestimmungen
- Art 4 Verwendung von Ratings
- Art 5 Gleichwertigkeit und Zertifizierungen auf der Grundlage von Gleichwertigkeit
- Art 5a Übermäßiger Rückgriff auf Ratings durch Finanzinstitute
- Art 5b Rückgriff auf Ratings durch die Europäischen Aufsichtsbehörden und den Europäischen Ausschuss für Systemrisiken
- Art 5c Übermäßiger Rückgriff auf Ratings im Unionsrecht
- Art 6 Unabhängigkeit und Vermeidung von Interessenkonflikten
- Art 6a Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Investitionen in Ratingagenturen
- Art 6b Höchstlaufzeit der vertraglichen Beziehungen zu einer Ratingagentur
- Art 7 Ratinganalysten, Mitarbeiter und sonstige an der Abgabe von Ratings beteiligte Personen
- Art 8 Methoden, Modelle und grundlegende Annahmen für Ratings
- Art 8a Länderratings
- Art 8c Doppeltes Rating
- Art 8d Inanspruchnahme mehrerer Ratingagenturen
- Art 9 Auslagerung
- Art 10 Bekanntgabe und Präsentation von Ratings
- Art 11 Allgemeine und regelmäßige Bekanntgaben
- Art 11a Europäische Ratingplattform
- Art 12 Transparenzbericht
- Art 13 Gebühren
- Art 13a Zugänglichkeit von Informationen im ESAP
- Art 14 Registrierungspflicht
- Art 15 Registrierungsantrag
- Art 16 Prüfung des Antrags einer Ratingagentur auf Registrierung durch die ESMA
- Art 17 Prüfung der Anträge einer Gruppe von Ratingagenturen auf Registrierung durch die ESMA
- Art 18 Übermittlung eines Beschlusses über die Registrierung, die Ablehnung der Registrierung oder den Widerruf der Registrierung und Veröffentlichung des Verzeichnisses der registrierten Ratingagenturen
- Art 19 Registrierungs- und Aufsichtsgebühren
- Art 20 Widerruf der Registrierung
- Art 21 ESMA
- Art 22 Zuständige Behörden
- Art 22a Prüfung der Einhaltung der für Methoden geltenden Anforderungen
- Art 23 Keine Einflussnahme auf den Inhalt der Ratings oder die Methoden
- Art 23a Ausübung der in den Artikeln 23b bis 23d genannten Befugnisse
- Art 23b Informationsersuchen
- Art 23c Allgemeine Untersuchungen
- Art 23d Prüfungen vor Ort
- Art 23e Verfahrensvorschriften für die Ergreifung von Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen
- Art 24 Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
- Art 25 Anhörung der betroffenen Personen
- Art 25a Für die Beaufsichtigung und rechtliche Durchsetzung des Artikels 4 Absatz 1 und der Artikel 5a,
- Art 26 Pflicht zur Zusammenarbeit
- Art 27 Informationsaustausch
- Art 30 Delegation von Aufgaben von der ESMA auf die zuständigen Behörden
- Art 31 Mitteilungen und Ersuchen um Aussetzung der Ratings seitens der zuständigen Behörden
- Art 32 Berufsgeheimnis
- Art 34 Vereinbarung über Informationsaustausch
- Art 35 Offenlegung von Informationen aus Drittländern
- Art 35a Zivilrechtliche Haftung
- Art 36 Sanktionen
- Art 36a Geldbußen
- Art 36b Zwangsgelder
- Art 36c Anhörung der Personen, die dem Verfahren unterworfen sind
- Art 36d Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder
- Art 36e Kontrolle durch den Gerichtshof der Europäischen Union
- Art 37 Änderungen der Anhänge
- Art 38 Ausschussverfahren
- Art 38a Ausübung der Befugnisübertragung
- Art 38b Widerruf der Befugnisübertragung
- Art 38c Einwände gegen delegierte Rechtsakte
- Art 39 Berichte
- Art 39a Personal und Ressourcen der ESMA
- Art 39b Berichtspflichten
- Art 40 Übergangsbestimmungen
- Art 40a Übergangsmaßnahmen in Bezug auf die ESMA
- Art 41 Inkrafttreten