Gesetze / RL (EU) 2019/2034 · CELEX 02019L2034-20241224
Richtlinie (EU) 2019/2034 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU und 2014/65/EU
70 Normen · Änderungen
Inhaltsübersicht
- Art 1 Gegenstand
- Art 2 Geltungsbereich
- Art 3 Begriffsbestimmungen
- Art 4 Benennung und Befugnisse der zuständigen Behörden
- Art 5 Ermessensspielraum der zuständigen Behörden bei der Anwendung der Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierfirmen
- Art 6 Innerstaatliche Zusammenarbeit
- Art 7 Zusammenarbeit im Rahmen des Europäischen Finanzaufsichtssystems
- Art 8 Unionsweite Dimension der Aufsicht
- Art 9 Anfangskapital
- Art 10 Bezugnahmen auf das Anfangskapital in der Richtlinie 2013/36/EU
- Art 11 Zusammensetzung des Anfangskapitals
- Art 12 Befugnisse der zuständigen Behörden des Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaats
- Art 13 Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden verschiedener Mitgliedstaaten
- Art 14 Nachprüfung vor Ort und Inspektion von Zweigniederlassungen in einem anderen Mitgliedstaat
- Art 15 Geheimhaltung und Austausch vertraulicher Informationen
- Art 16 Kooperationsvereinbarungen mit Drittländern über den Informationsaustausch
- Art 17 Pflichten der Personen, die für die Kontrolle des Jahresabschlusses und des konsolidierten Abschlusses zuständig sind
- Art 18 Verwaltungssanktionen und sonstige Verwaltungsmaßnahmen
- Art 19 Ermittlungsbefugnisse
- Art 20 Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen
- Art 21 Meldung von Sanktionen an die EBA
- Art 22 Meldung von Verstößen
- Art 23 Rechtsmittel
- Art 24 Internes Kapital und liquide Aktiva
- Art 25 Anwendungsbereich dieses Abschnitts
- Art 26 Interne Unternehmensführung
- Art 27 Länderspezifische Berichterstattung
- Art 28 Funktion des Leitungsorgans im Rahmen des Risikomanagements
- Art 29 Behandlung von Risiken
- Art 30 Vergütungspolitik
- Art 31 Wertpapierfirmen, denen eine außerordentliche finanzielle Unterstützung aus öffentlichen Mitteln gewährt wird
- Art 32 Variable Vergütung
- Art 33 Vergütungsausschuss
- Art 34 Überwachung der Vergütungspolitik
- Art 35 Bericht der EBA über Umwelt , Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
- Art 36 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
- Art 37 Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle
- Art 38 Aufsichtsmaßnahmen
- Art 39 Aufsichtsbefugnisse
- Art 40 Zusätzliche Eigenmittelanforderung
- Art 41 Empfehlungen zu zusätzlichen Eigenmitteln
- Art 42 Besondere Liquiditätsanforderungen
- Art 43 Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden
- Art 44 Veröffentlichungspflichten
- Art 44a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
- Art 45 Pflicht zur Unterrichtung der EBA
- Art 46 Bestimmung der konsolidierenden Aufsichtsbehörde
- Art 47 Informationspflichten in Krisensituationen
- Art 48 Aufsichtskollegien
- Art 49 Verpflichtung zur Zusammenarbeit
- Art 50 Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Mitgliedstaaten
- Art 51 Einbeziehung von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests
- Art 52 Eignung der Direktoren
- Art 53 Gemischte Holdinggesellschaften
- Art 54 Sanktionen
- Art 55 Bewertung der Aufsicht in Drittländern und andere Aufsichtstechniken
- Art 56 Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden von Drittländern
- Art 57 Veröffentlichungspflichten
- Art 58 Ausübung der Befugnisübertragung
- Art 59 Änderung der Richtlinie 2002/87/EG
- Art 60 Änderung der Richtlinie 2009/65/EG
- Art 61 Änderung der Richtlinie 2011/61/EU
- Art 62 Änderung der Richtlinie 2013/36/EU
- Art 63 Änderung der Richtlinie 2014/59/EU
- Art 64 Änderung der Richtlinie 2014/65/EU
- Art 65 Bezugnahmen auf die Richtlinie 2013/36/EU in anderen Rechtsakten der Union
- Art 66 Überprüfung
- Art 67 Umsetzung
- Art 68 Inkrafttreten
- Art 69 Adressaten