Gesetze / Finanzanlagenvermittlungsverordnung
FinVermVAnlage 1 (zu § 1 Absatz 2)Inhaltliche Anforderungen an die Sachkundeprüfung
(Fundstelle: BGBl. I 2012, 1015 - 1017)
| 1. | Kundenberatung |
| 1.1 | Serviceerwartungen des Kunden |
| 1.2 | Besuchsvorbereitung/Kundenkontakte |
| 1.3 | Kundengespräch |
| 1.3.1 | Kundensituation |
| 1.3.2 | Erstellung eines Kundenprofils |
| 1.3.3 | Kundenbedarf und anlegergerechte Lösungen |
| 1.3.4 | Gesprächsführung und Systematik |
| 1.4 | Kundenbetreuung |
| 2. | Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten |
| 2.1 | Wirtschaftliche Grundlagen |
| 2.2 | Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen |
| 2.2.1 | Geldanlageformen |
| 2.2.2 | Nichtbörsennotierte Finanzanlageprodukte |
| 2.2.3 | Börsennotierte Finanzanlageprodukte |
| 2.3 | Allgemeine rechtliche Grundlagen |
| 2.3.1 | Vertragsrecht |
| 2.3.2 | Geschäftsfähigkeit |
| 2.4 | Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung sowie Honorar-Finanzanlagenberatung |
| 2.4.1 | Wertpapierhandelsgesetz |
| 2.4.2 | Finanzanlagenvermittlungsverordnung |
| 2.4.2.1 | Statusbezogene Informationspflichten |
| 2.4.2.2 | Einholung von Informationen über den Kunden |
| 2.4.2.3 | Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen |
| 2.4.2.4 | Offenlegung von Zuwendungen |
| 2.4.2.5 | Produktinformationsblatt |
| 2.4.2.6 | Informationen über Risiken, Kosten, Nebenkosten und Interessenkonflikte |
| 2.4.2.7 | Erstellung eines Beratungsprotokolls |
| 2.4.3 | Kreditwesengesetz |
| 2.4.4 | Geldwäschegesetz |
| 2.4.5 | Finanzmarktrichtlinie |
| 2.5 | Vermittlerrecht |
| 2.5.1 | Rechtsstellung |
| 2.5.2 | Berufsvereinigungen/Berufsverbände |
| 2.5.3 | Arbeitnehmervertretungen |
| 2.6 | Wettbewerbsrecht |
| 2.6.1 | Allgemeine Wettbewerbsgrundsätze |
| 2.6.2 | Unzulässige Werbung |
| 2.7 | Verbraucherschutz |
| 2.7.1 | Grundlagen des Verbraucherschutzes |
| 2.7.2 | Schlichtungsstellen |
| 2.7.3 | Datenschutz |
| 3. | Offene Investmentvermögen |
| 3.1 | Märkte für Finanzanlagen |
| 3.1.1 | Geldmarkt |
| 3.1.2 | Rentenmarkt |
| 3.1.3 | Aktienmarkt |
| 3.2 | Konzept offener Fonds |
| 3.2.1 | Investmentidee, Funktionsweise und Struktur |
| 3.2.2 | Fachbegriffe |
| 3.3 | Fondsarten |
| 3.3.1 | Geldmarktfonds |
| 3.3.2 | Rentenfonds |
| 3.3.3 | Aktienfonds |
| 3.3.4 | Gemischte Fonds |
| 3.3.5 | Offene Immobilienfonds |
| 3.3.6 | Dachfonds |
| 3.3.7 | Hedgefonds |
| 3.3.8 | Zertifikatefonds |
| 3.3.9 | Garantiefonds |
| 3.3.10 | No-Load-Fonds |
| 3.3.11 | Ausschüttende und thesaurierende Fonds |
| 3.3.12 | Länder-, Regionen- und Branchenfonds |
| 3.3.13 | Laufzeitfonds |
| 3.3.14 | Exchange Traded Funds (ETFs) |
| 3.3.15 | Publikumsinvestmentvermögen |
| 3.3.16 | Spezial-AIF |
| 3.3.17 | Anteilsklassen |
| 3.4 | Chancen, Risiken und Haftung |
| 3.5 | Kapitalanlagegesetzbuch |
| 3.6 | Steuerliche Behandlung |
| 3.6.1 | Investmentsteuergesetz |
| 3.6.2 | Einkommensteuer, Ertrags- und Gewinnsteuer |
| 3.6.3 | Übertragung, Vererbung und Schenkung |
| 3.6.4 | Freibeträge |
| 3.7 | Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten |
| 3.8 | Staatliche Förderung von Investmentfonds |
| 3.8.1 | Zielgruppen |
| 3.8.2 | 5. Vermögensbildungsgesetz |
| 3.8.3 | Altersvermögensgesetz |
| 3.9 | Anlageprogramme |
| 3.10 | Rating und Ranking |
| 4. | Geschlossene Investmentvermögen |
| 4.1 | Vertragsbeziehungen, Funktionsweise und Struktur |
| 4.2 | Arten von geschlossenen Investmentvermögen |
| 4.2.1 | Geschlossene Immobilienfonds und Projektentwicklungsfonds |
| 4.2.2 | Medienfonds |
| 4.2.3 | Schiffsfonds und Containerfonds |
| 4.2.4 | Private Equity Fonds |
| 4.2.5 | Flugzeugfonds |
| 4.2.6 | Leasingfonds |
| 4.2.7 | Lebensversicherungszweitmarktfonds und Policenfonds |
| 4.2.8 | Umweltfonds |
| 4.2.9 | Sonstige Fonds (insbes. Infrastrukturfonds, sog. Blind Pools, Zweitmarktfonds) |
| 4.3 | Chancen, Risiken und Haftung |
| 4.4 | Fachbegriffe |
| 4.5 | Rechtliche Grundlagen |
| 4.5.1 | Kapitalanlagegesetzbuch |
| 4.5.2 | Bürgerliches Gesetzbuch |
| 4.5.3 | Handelsgesetzbuch |
| 4.5.4 | Kommanditgesellschaft |
| 4.5.5 | GmbH-Gesetz |
| 4.6 | Steuerliche Behandlung |
| 4.6.1 | Einkommensteuer |
| 4.6.2 | Doppelbesteuerungsabkommen |
| 4.6.3 | Gewinnerzielungsabsicht |
| 4.6.4 | Übertragung, Vererbung und Schenkung |
| 4.7 | Auflösung stiller Reserven |
| 5. | Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes |
| 5.1 | Anlageformen |
| 5.1.1 | Genussrechte |
| 5.1.2 | Stille Beteiligungen |
| 5.1.3 | Namensschuldverschreibungen |
| 5.1.4 | Genossenschaftsanteile |
| 5.1.5 | Weitere Vermögensanlagen |
| 5.2 | Chancen, Risiken und Haftung |
| 5.3 | Fachbegriffe |
| 5.4 | Rechtliche Grundlagen |
| 5.4.1 | Vermögensanlagengesetz |
| 5.4.2 | Bürgerliches Gesetzbuch |
| 5.4.3 | Handelsgesetzbuch |
| 5.4.4 | GmbH-Gesetz |
| 5.4.5 | Genossenschaftsgesetz |
| 5.5 | Steuerliche Behandlung |
| 5.5.1 | Einkommensteuer |
| 5.5.2 | Doppelbesteuerungsabkommen |
| 5.5.3 | Gewinnerzielungsabsicht |
| 5.5.4 | Übertragung, Vererbung und Schenkung |
Änderungsverlauf
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17.04.2023 Ausfertigung
Anlage 1 eingefügt durch Artikel 2 des Gesetzes vom 17. April 2023 (BGBl. I Nr. 103)
BGBl. 2023 I Nr. 103
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09.10.2019 Ausfertigung
Anlage 1 geändert durch Artikel 1 des Gesetzes vom 9. Oktober 2019 (BGBl. I 1434)
BGBl. 2019 I S. 1434
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17.12.2018 Ausfertigung
Anlage 1 geändert durch Artikel 2 des Gesetzes vom 17. Dezember 2018 (BGBl. I 2483)
BGBl. 2018 I S. 2483
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22.07.2014 Ausfertigung
Anlage 1 eingefügt durch Artikel 1 des Gesetzes vom 22. Juli 2014 (BGBl. I 1205)
BGBl. 2014 I S. 1205
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04.07.2013 Ausfertigung
Anlage 1 neu gefasst durch Artikel 27 Abs. 11 des Gesetzes vom 4. Juli 2013 (BGBl. I 1981 540)
BGBl. 2013 I S. 1981
Quelle öffnet die Stelle im Gesetzblatt, an der die Änderung angeordnet wurde; wo sich nur der ändernde Artikel sicher bestimmen lässt, öffnet der Knopf diesen Artikel. Gesetzgebungsmaterialien öffnet die amtliche Begründung zu genau dieser Regelungseinheit. Steht statt eines Knopfes nur die Fundstelle, liegt uns der Text dieser Ausgabe nicht vor.
Die Zuordnung einer Textänderung zum ändernden Gesetz ist abgeleitet — aus der Standangabe des Gesetzes und dem beobachteten Änderungsdatum — und keine amtliche Angabe. Maßgeblich ist allein das Gesetzblatt.