Gesetze / VO (EU) 2019/2033 · CELEX 02019R2033-20240109
Verordnung (EU) 2019/2033 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014
67 Normen · Änderungen
Inhaltsübersicht
- Art 1 Gegenstand und Anwendungsbereich
- Art 2 Aufsichtsbefugnisse
- Art 3 Anwendung strengerer Anforderungen durch Wertpapierfirmen
- Art 4 Begriffsbestimmungen
- Art 5 Allgemeiner Grundsatz
- Art 6 Ausnahmen
- Art 7 Aufsichtliche Konsolidierung
- Art 8 Gruppenkapitaltest
- Art 9 Zusammensetzung der Eigenmittel
- Art 10 Qualifizierte Beteiligungen außerhalb des Finanzsektors
- Art 11 Eigenmittelanforderungen
- Art 12 Kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen
- Art 13 Anforderung für fixe Gemeinkosten
- Art 14 Permanente Mindestkapitalanforderung
- Art 15 Anforderung für K-Faktoren und anwendbare Koeffizienten
- Art 16 Anforderung für RtC-K-Faktoren
- Art 17 Messung von AUM für die Zwecke der Berechnung von K-AUM
- Art 18 Messung von CMH für die Zwecke der Berechnung von K-CMH
- Art 19 Messung von ASA für die Zwecke der Berechnung von K-ASA
- Art 20 Messung von COH für die Zwecke der Berechnung von K-COH
- Art 21 Anforderung für RtM-K-Faktoren
- Art 22 Berechnung von K-NPR
- Art 23 Berechnung von K-CMG
- Art 24 Anforderung für RtF-K-Faktoren
- Art 25 Anwendungsbereich
- Art 26 Berechnung von K-TCD
- Art 27 Berechnung des Risikopositionswerts
- Art 28 Wiederbeschaffungskosten (RC)
- Art 29 Potenzieller künftiger Risikopositionswert
- Art 30 Sicherheiten
- Art 31 Aufrechnung (Netting)
- Art 32 Anpassung der Kreditbewertung
- Art 33 Messung des DTF für die Zwecke der Berechnung von K-DTF
- Art 34 Aufsichtliche Behandlung von Vermögenswerten, die für mit ökologischen oder sozialen Zielen verbundene Tätigkeiten verwendet werden
- Art 35 Überwachungspflicht
- Art 36 Berechnung des Risikopositionswerts
- Art 37 Obergrenzen für das Konzentrationsrisiko und Überschreitung des Risikopositionswerts
- Art 38 Meldepflicht
- Art 39 Berechnung des K-CON
- Art 40 Verfahren zur Verhinderung der Umgehung der K-CON-Eigenmittelanforderung durch Wertpapierfirmen
- Art 41 Ausnahmen
- Art 42 Ausnahme für Waren- und Emissionszertifikatehändler
- Art 43 Liquiditätsanforderung
- Art 44 Vorübergehende Herabsetzung der Liquiditätsanforderung
- Art 45 Kundengarantien
- Art 46 Anwendungsbereich
- Art 46a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
- Art 47 Risikomanagementziele und -politik
- Art 48 Unternehmensführung
- Art 49 Eigenmittel
- Art 50 Eigenmittelanforderungen
- Art 51 Vergütungspolitik und -praxis
- Art 52 Anlagestrategie
- Art 53 Umwelt, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
- Art 54 Meldepflichten
- Art 55 Meldepflichten bestimmter Wertpapierfirmen, einschließlich für die Zwecke der in Artikel 1 Absatz 2 der vorliegenden Verordnung und Artikel 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannten Schwellenwerte
- Art 56 Ausübung der Befugnisübertragung
- Art 57 Übergangsbestimmungen
- Art 58 Ausnahme für in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannte Unternehmen
- Art 59 Ausnahme für in Artikel 1 Absatz 2 genannte Wertpapierfirmen
- Art 60 Überprüfungsklausel
- Art 61 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010
- Art 62 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
- Art 63 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
- Art 64 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 806/2014
- Art 65 Bezugsnahmen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in anderen Rechtsakten der Union
- Art 66 Inkrafttreten und Geltungsbeginn