Ein Dienst von nu:legal

Gesetze / Geldwäschegesetz

GwG

§ 5 Risikoanalyse

Stand: 14.11.2026 (zuletzt mit der konsolidierten Fassung abgeglichen) · Text unverändert seit mindestens 10.06.2019

Bank- und KapitalmarktrechtBund20 Entscheidungen

Permalink zu Abs. 1recht.nulegal.eu/gesetze/GwG-2017/5#abs-1 (1) Die Verpflichteten haben diejenigen Risiken der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung zu ermitteln und zu bewerten, die für Geschäfte bestehen, die von ihnen betrieben werden. Dabei haben sie insbesondere die in den Anlagen 1 und 2 genannten Risikofaktoren sowie die Informationen, die auf Grundlage der nationalen Risikoanalyse zur Verfügung gestellt werden, zu berücksichtigen. Der Umfang der Risikoanalyse richtet sich nach Art und Umfang der Geschäftstätigkeit der Verpflichteten.

Permalink zu Abs. 2recht.nulegal.eu/gesetze/GwG-2017/5#abs-2 (2) Die Verpflichteten haben

1.
die Risikoanalyse zu dokumentieren,
2.
die Risikoanalyse regelmäßig zu überprüfen und gegebenenfalls zu aktualisieren und
3.
der Aufsichtsbehörde auf Verlangen die jeweils aktuelle Fassung der Risikoanalyse zur Verfügung zu stellen.

Permalink zu Abs. 3recht.nulegal.eu/gesetze/GwG-2017/5#abs-3 (3) Für Verpflichtete als Mutterunternehmen einer Gruppe gelten die Absätze 1 und 2 in Bezug auf die gesamte Gruppe.

Permalink zu Abs. 4recht.nulegal.eu/gesetze/GwG-2017/5#abs-4 (4) Die Aufsichtsbehörde kann einen Verpflichteten auf dessen Antrag von der Dokumentation der Risikoanalyse befreien, wenn der Verpflichtete darlegen kann, dass die in dem jeweiligen Bereich bestehenden konkreten Risiken klar erkennbar sind und sie verstanden werden.

Wird zitiert von 20 Entscheidungen zu § 5 GwG →

Wichtigste und neueste Entscheidungen

Nach Gewicht

  1. VG Gelsenkirchen, 12.11.2020 – 18 L 1512/20Zitiert von 7
  2. BayObLG, 25.05.2023 – 202 ObOWi 264/23
  3. LG Nürnberg-Fürth, 08.09.2026 – 18 StL 6/26Steuerberaterrecht: Berufspflichtverletzung durch Nichteinrichtung des besonderen elektronischen Steuerberaterpostfachs Redaktioneller Titel von nu:legal
  4. VG Gelsenkirchen, 28.06.2023 – 18 L 769/23Zitiert von 1
  5. BayObLG, 27.10.2022 – 501 DsNot 3/22
  6. VG Gelsenkirchen, 11.01.2021 – 18 L 1703/20Zitiert von 4

Zuletzt entschieden

  1. OVG Schleswig, 14.04.2026 – 5 MB 4/26Zitiert von 1
  2. LAG Köln, 26.02.2026 – 3 SLa 509/25
  3. OVG NRW, 27.10.2025 – 4 B 1193/25

„Nach Gewicht“: wie oft die Entscheidung § 5 GwG zitiert. „Zitiert von“ ist die Zahl der Entscheidungen im Bestand, die ihrerseits diese Entscheidung zitieren.

←§ 4 →§ 6