Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen

Inhaltsübersicht

1. Eingangsformel
2. § 1 Anwendungsbereich
3. § 2 Kunden
4. § 3 Kundeninformationen über das Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Wertpapierdienstleistung im Rahmen der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
5. § 4 Informationsblätter
6. § 5 Aufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 69 Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes
7. § 6 Zuwendungen
8. § 7 Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen
9. § 8 Anforderungen an die Unabhängige Honorar-Anlageberatung
10. § 9 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
11. § 10 Getrennte Vermögensverwahrung
12. § 11 Produktfreigabeverfahren für Konzepteure von Finanzinstrumenten
13. § 12 Produktfreigabeverfahren für Vertriebsunternehmen
14. § 13 Strukturierte Einlagen
15. § 14 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung
16. § 15 Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters
17. § 16 Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung
18. § 17 Sachkunde des Vertriebsbeauftragten
19. § 18 Sachkunde des Compliance-Beauftragten
20. § 19 Berufsqualifikation als Sachkundenachweis
21. § 20 Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
22. § 21 Zuverlässigkeit
23. § 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten
24. Anlage (zu § 4 Absatz 3) Standardisiertes Informationsblatt für Aktien am organisierten Markt nach § 64 Absatz 2 Satz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes