nu:legal · recht.nulegal.eu # Inhaltsübersicht WpIG Wertpapierinstitutsgesetz Historische Fassung: Stand 03.01.2024 bis 04.01.2025. Dies ist nicht die aktuelle Fassung. Kapitel 1Allgemeine VorschriftenAbschnitt 1Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen ``` § 1 Anwendungsbereich § 2 Begriffsbestimmungen § 2a Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen § 3 Ausnahmen § 4 Gesetzlicher Aufsichtsrahmen für Große Wertpapierinstitute ``` Abschnitt 2Aufgaben und grundlegende Befugnisse der Bundesanstalt ``` § 5 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt § 6 Sofortige Vollziehbarkeit § 7 Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen § 8 Befugnis zur Erstreckung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierinstitute ``` Abschnitt 3Zusammenarbeit der Bundesanstalt mit anderen Stellen ``` § 9 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank § 10 Zusammenarbeit innerhalb des Europäischen Systems der Finanzaufsicht § 11 Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden und Stellen § 12 Verschwiegenheitspflicht ``` Abschnitt 4Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung bei Wertpapierinstituten; Form der einzureichenden Dokumente ``` § 13 Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung § 14 Kommunikation mit Bundesanstalt und Deutscher Bundesbank; Verordnungsermächtigung ``` Kapitel 2Erlaubnis; Geschäftsleiter; Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan; Inhaber bedeutender BeteiligungenAbschnitt 1Erlaubnis ``` § 15 Erlaubnis für das Erbringen von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen § 16 Erlaubnisverfahren und Bekanntmachung § 17 Anfangskapital § 18 Versagung der Erlaubnis § 19 Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis ``` Abschnitt 2Geschäftsleiter und Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan ``` § 20 Geschäftsleiter § 21 Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan § 22 Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans § 23 Tätigkeitsverbote für natürliche Personen, die nicht Geschäftsleiter sind ``` Abschnitt 3Inhaber bedeutender Beteiligungen ``` § 24 Anzeige § 25 Beurteilungszeitraum § 26 Beurteilungskriterien und Untersagung § 27 Untersagung der Stimmrechtsausübung und Weisungsrecht ``` Abschnitt 4Vertraglich gebundene Vermittler, Bezeichnungsschutz und Registervorschriften ``` § 28 Verpflichtungen von Wertpapierinstituten bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler § 29 Bezeichnungsschutz § 30 Registervorschriften ``` Kapitel 3Informationen über die zuständigen Sicherungseinrichtungen ``` § 31 Information über die Sicherungseinrichtung § 32 Information der Kunden über das Ausscheiden aus einer Sicherungseinrichtung ``` Kapitel 4Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ``` § 33 Interne Sicherungsmaßnahmen § 34 Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung § 35 Verstärkte Sorgfaltspflichten § 36 Geldwäscherechtliche Pflichten für Investmentholdinggesellschaften § 37 Verbotene Geschäfte ``` Kapitel 5Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; SolvenzaufsichtAbschnitt 1Grundlagen der Solvenzaufsicht ``` § 38 Anwendungsbereich § 39 Internes Kapital und liquide Mittel § 40 Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung § 41 Interne Unternehmensführung § 42 Länderspezifische Berichterstattung § 43 Aufgaben der Geschäftsleiter im Rahmen des Risikomanagements § 44 Funktion des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans im Rahmen des Risikomanagements; Ausschussbildung § 45 Risikosteuerung § 46 Vergütungssystem; Verordnungsermächtigung ``` Abschnitt 2Aufsichtlicher Überprüfungs- und Bewertungsprozess ``` § 47 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung § 48 Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle ``` Abschnitt 3Besondere Befugnisse der Bundesanstalt bei der laufenden Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten ``` § 49 Besondere Aufsichtsbefugnisse § 50 Zusätzliche Eigenmittelanforderungen § 51 Vorgaben zu zusätzlichen Eigenmitteln § 52 Besondere Liquiditätsanforderungen § 53 Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden § 54 Veröffentlichungspflichten § 55 Pflicht zur Unterrichtung der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde ``` Abschnitt 4Besonderheiten bei der Beaufsichtigung von WertpapierinstitutsgruppenUnterabschnitt 1Beaufsichtigung von Wertpapierinstitutsgruppen auf konsolidierter Basis und Beaufsichtigung der Einhaltung der Gruppenkapitalanforderungen ``` § 56 Zuständigkeit der Bundesanstalt für die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis und die Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests § 57 Informationspflichten in Krisensituationen § 58 Aufsichtskollegien § 59 Kooperation der Bundesanstalt mit anderen zuständigen Behörden § 60 Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Vertragsstaaten ``` Unterabschnitt 2Investmentholdinggesellschaften, gemischte Finanzholdinggesellschaften und gemischte Unternehmen ``` § 61 Einbezug von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests § 62 Qualifikation von Geschäftsleitern und Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft; Tätigkeitsuntersagung; Verwarnung § 63 Gemischte Holdinggesellschaften ``` Abschnitt 5Anzeigepflichten; Wertpapierinstitute mit Mutterunternehmen im Drittstaat ``` § 64 Anzeigepflichten für alle Wertpapierinstitute § 65 Anzeigepflichten für Große Wertpapierinstitute § 66 Anzeigepflichten für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute § 67 Anzeigepflichten von Geschäftsleitern, Investmentholdinggesellschaften sowie gemischten Finanzholdinggesellschaften § 68 Befugnis für einzelfallbezogene Anzeigepflichten; Verordnungsermächtigung § 69 Bewertung der Aufsicht im Drittstaat und andere Aufsichtstechniken ``` Kapitel 6Europäischer Pass, Zweigniederlassung und grenzüberschreitender DienstleistungsverkehrAbschnitt 1Europäischer Pass, Zweigniederlassung und grenz- überschreitender Dienstleistungsverkehr ``` § 70 Errichten einer Zweigniederlassung durch inländische Wertpapierinstitute § 71 Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr durch inländische Wertpapierinstitute § 72 Änderung der angezeigten Verhältnisse ``` Abschnitt 2Errichten einer Zweigniederlassung und grenz- überschreitender Dienstleistungs- verkehr durch Wertpapierinstitute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat ``` § 73 Errichten einer Zweigniederlassung durch Wertpapierinstitute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat § 74 Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr § 75 Unterrichtungsbefugnis und Maßnahmen der Bundesanstalt ``` Kapitel 7Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen, Prüferbestellung und Prüfung ``` § 76 Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen § 77 Prüferbestellung und Anzeige § 78 Besondere Pflichten des Prüfers; Verordnungsermächtigung ``` Kapitel 7aDLT-Pilotregelung nach der Verordnung (EU) 2022/858 ``` § 78a Zuständigkeit § 78b Ausnahmen von der Erlaubnispflicht nach § 15 § 78c Unterlagen und Anträge nach der Verordnung (EU) 2022/858 ``` Kapitel 8Maßnahmen bei Gefahr ``` § 79 Maßnahmen bei Gefahr § 80 Sonderbeauftragter § 81 Abwicklung laufender Geschäfte; Ausnahmen; Verbot der Zwangsvollstreckung ``` Kapitel 9Straf- und Bußgeldvorschriften, öffentliche Bekanntmachung und Mitteilungen in Strafsachen ``` § 82 Strafvorschriften § 83 Bußgeldvorschriften § 84 Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen und -maßnahmen § 85 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen ``` Kapitel 10Übergangsvorschriften ``` § 86 Übergangsvorschriften für bestehende Wertpapierinstitute ``` --- Zitiervorschlag: Inhaltsübersicht WpIG Datenquelle: Bundesamt für Justiz (Archivstand), abgerufen 02.07.2026 Nicht-amtliche Lesefassung — verbindlich ist das Bundesgesetzblatt Quelle: nu:legal – recht.nulegal.eu · Aufbereitung unter CC BY 4.0 (recht.nulegal.eu/lizenz) · Ein Dienst der Nulegal GmbH Crawlen und Zitieren sind ausdrücklich erlaubt. 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